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一、提单的基本知识
　　
　　1.提单的定义与关系人
　　
　　海运提单(Marine Bill of Lading or Ocean Bill of Lading)，或简称为提单
(Bill of Lading, B/L)，是国际结算中的一种最重要的单据。《汉堡规则》给提单
下的定义是：Bill of lading, means a document which evidences a contract of
carriage by sea and the taking over or loading of the goods by the
carrier, and by which the carrier undertakes to deliver the goods against
surrender of the document. A provision in the document that the goods are
to be delivered to the order of the document
.......

幽梦羽毛

2007-8-31 15:10:00

7.按签发提单的时间划分
　　
　　(1) 倒签提单(anti-date B/L)
　　
　　这是指承运人或其代理人应托运人的要求，在货物装船完毕后，以早于该票货物
实际装船完毕的日期作为提单签发日期的提单。当货物的实际装船时间迟于信用证规
定的装运期时，托运人为了使提单日期与信用证之规定相符，常常请求承运人按信用
证规定日期签单。承运人倒签提单的做法，掩盖了事实真相，是隐瞒迟期交货的侵权
行为，要承担风险。特别是当市场上货价下跌或其他原因，收货人可以以“伪造提单
”为由拒收货物，并向法院起诉，因此，承运人不能签发这种提单。
　　
　　(2) 预签提单(advanced B/L)
　　
　　这是指在信用证有效期即将届满，而货物尚未装船或尚未装船完毕的情况下，托
运人要求承运人提前签发的已装船清洁提单。即托运人为了能及时结汇而从承运人那
里借用的已装船清洁提单。承运人签发这种提单，不仅同样掩盖了事实真相，而且面
临着比签发倒签提单更大的风险。一方面是因为货物尚未装船而签发清洁提单，有可
能增加承运人的货损赔偿责任；另一方面还因签发提单后，可能因种种原因而改变原
定的装运船舶，或发生货物灭失、损坏，或退关，这样就会使收货人掌握预借提单的
事实，以此为由拒绝收货，并向承运人提出赔偿要求，甚至向法院起诉。但与倒签提
单一样，实务中为了经济利益，承运人得到托运人的保函后也可能签发这种提单。
银行不接受倒签提单和预签提单。如果开证行发现提单倒签和预签，并有证据证实，
可以伪造单据为由拒付。
　　
　　案例.1997年4月，我国T公司向荷兰M公司出售一批纸箱装货物，以FOB条件成交
，目的港为鹿特丹港，由M公司租用H远洋运输公司的货轮承运该批货物。同年5月15
日，该合同货物在青岛港装船。当船方接收货物时，发现其中有28箱货外表有不同程
度的破碎，于是大副在收货单上批注“该货有28箱货外表破碎”。当船方签发提单，
欲将该批注转提单时，卖方T公司反复向船方解释说买方是老客户，不会因一点包装
问题提出索赔，要求船方不要转注收货单上的批注，同时向船方出具了下列保函：“
若收货人因包装破碎货物受损为由向承运人索赔时，由我方承担责任。”船方接受了
上述保函，签发了清洁提单。该货船启航后不久，接到买方M公司的指示，要求其将
卸货港改为法国的马赛港，收货人变更为法国的F公司。经过一个多月的航行载货船
到达马赛港，船舶卸货时法国收货人F公司发现该批货物有40多箱包装严重破碎，内
部货物不同程度受损，于是以货物与清洁提单不符为由，向承运人提出索赔。后经裁
定，向法国收货人赔偿20多万美元。此后，承运人凭保函向卖方T公司要求偿还该20
多万美元的损失，但T公司以装船时仅有28箱包破碎为由，拒绝偿还其他的十几箱的
损失。于是承运人与卖方之间又发生了争执。
　　
　　这是一个典型的托运人(卖方)与承运人一起隐瞒装船货物不清洁的事实，承运人
凭保函发清洁提单的案件。承运人提单上对货物的不良包装加以批注，从而导致丧失
了公约或法律赋予的可能免除责任的权利；也没有履行其应尽的义务，对本该加批注
的不作任何批注。这不仅造成了对收货人的损害，使受蒙蔽的买方持付款赎回不洁货
物，同时也给承运人自己带来了风险。卖方在货物装船时就提供了一部分包装破碎的
货物，这本身就是一种违约行为；不仅如此，还同承运人一起隐瞒事实真相，从而构
成对买方的欺骗。如果买方获悉这一真相后，不仅可以起诉承运人，还可以卖方严重
违约甚至以欺诈为由提出买卖合同，要求退回货款，同时要求卖方给予损害赔偿。因
此，以保函换清洁提单的做法实不可取。
四、提单的缮制
　　
　　通常信用证对提单的规定举例如下：
　　
　　例1. Full set of clean on board ocean bill of lading made out to order
(of…) blank endorsed marked “Freight prepaid” notifying applicant.
　　
　　例2. 2/3 set of clean on board marine B/L consigned to accounted,
endorsed to the order of ABC Co. Marked “Freight collect” and notify
party as Hg Co.
　　
　　例3.A complete set of clean multi-modal transport document made out to
our order endorsed to ABC Co. Marked “Freight payable at destination”
notifying the applicant.
　　
　　海运提单一般就是指港至港已装船提单(Port to port shipped on board
marine bill of lading)，习惯简称为海运提单。海运提单的格式，每家船公司都有
自己不同的格式，但各项栏目、内容基本一致。出口商缮制提单和银行审核提单的基
本要求是“单证相符”。下面介绍海运提单的缮制及审核中注意事项。(参见提单示
样)
　　
　　1.Shipper，托运人。托运人也称发货人(Consignor)，是指委托运输的当事人。
如信用证无特殊规定，应以受益人为托运人。如果受益人是中间商，货物是从产地直
接装运的，这时也可以实际卖方为发货人，因为按UCP500规定，如信用证无特殊规定
，银行将接受以第三者为发货人的提单。不过此时必须考虑各方面是否可行的问题，
　　
　　案例：某年A进出口公司接到国外开来信用证规定：“…Hongkong Shun Tai
Feeds Development Co.as shipper on Bill of Lading.”(…以香港顺泰饲料发展
公司作为提单发货人)。A进出口公司在装运时即按信用证上述规定以转口商香港顺泰
饲料发展公司作为提单的发货人。但在向银行交单时单证人员才发现：该提单系空白
抬头，须发货人背书。提单既以香港顺泰饲料发展公司作为发货人，则应以香港该公
司盖章进行背书。但该公司在本地既并无代表，结果只好往返联系，拖延了三个星期
香港才派人来背书。后因信用证过期无法议付，造成损失。
　　
　　2.Consignee，收货人。这是提单的抬头，是银行审核的重点项目。应与托运单
中“收货人”的填写完全一致，并符合信用证的规定。
　　
　　例1.来证要求Full set of B/L Consigned to ABC Co.，则提单收货人一栏中填
Consigned to ABC Co.。
　　
　　例2.来证要求 B/L issued to order of Applicant，查Applicant为Big A Co.
，则提单收货人一栏中填to order of Big A Co.。
　　
　　例3.来证要求Full set of B/L made out to our order，查开证行名称为Small
B Bank，则提单收货人一栏中填to order of Small B Bank, 或填to Small B Bank
’s order。
　　
　　收货人栏的填写必须与信用证要求完全一致。任何粗心大意和贪图省事的填法都
可能是单证不符点。不符点的例：B/L issued to the order of ABC Co. Ltd.
Whereas L/C required“ to ABC Co. Ltd.”。 (提单开成凭ABC公司指定人指示，
而信用证要求“凭ABC公司指示)。抬头为特定的公司与这一公司的指定人是完全不同
的，前者只有这一特定的公司可以提货，提单不能转让，后者提单经此公司背书便可
以转让。又如，假设信用证上规定的地名是简称，而提单上写的是全称，也是不符点
。
　　
　　如果是托收方式中的提单，本栏一般填“To order”或填“To order of
shipper”均可，然后由发货人背书。不能做成收货人指示式，因为这样的话代收行
和发货人均无法控制货权；未经代收行同意的话，也不能做成代收行指示式，因为
UCP522第10条规定：事先未征得银行的同意，货物不应直接运交给银行或做成银行抬
头或银行指示性抬头。
　　
　　3.Notify party，被通知人。即买方的代理人，货到目的港时由承运人通知其办
理报关提货等手续。
　　
　　(1)如果信用证中有规定，应严格按信用证规定填写，如详细地址、电话、电传
、传真号码等，以使通知顺利。
　　
　　(2)如果来证中没有具体说明被通知人，那么就应将开证申请人名称、地址填入
提单副本的这一栏中，而正本的这一栏保持空白或填写买方亦可。副本提单必须填写
被通知人，是为了方便目的港代理通知联系收货人提货。 (3)如果来证中规定Notify
…only，意指仅通知某某，则Only一词不能漏掉。
　　
　　(4)如果信用证没有规定被通知人地址，而托运人在提单被通知人后面加注详细
地址，银行可以接受，但无须审核。
　　
　　4.Pre-carriage by，前段运输；Port of transhipment，转船港；如果货物需
转运，则在此两栏分别填写第一程船的船名和中转港口名称。
　　
　　5. Vessel，如果货物需转运，则在这栏填写第二程的船名；如果货物不需转运
，则在这栏填写第一程船的船名。是否填写第二程船名，主要是根据信用证的要求，
如果信用证并无要求，即使需转船，也不必填写第二程船名。如来证要求In case
transshipment is effected. Name and sailing date of 2ND ocean vessel
calling Rotterdam must be shown on B/L(如果转船，至鹿特丹的第二程船船名，
日期必须在提单上表

幽梦羽毛

2007-8-31 15:10:00

12.Description of goods，商品名称。商品名称应按信用证规定的品名以及其
他单据如发票品名来填写，应注意避免不必要的描述，更不能画蛇添足地增加内容。
如信用证上商品是Shoes (鞋子)，绝不能擅自详细描述成Men’s canvas shoes (男
式帆布鞋)，或Ladies’ casual shoes (女式轻便鞋)等。如果品名繁多、复杂，则
银行接受品名描述用统称表示，但不得与信用证中货物的描述有抵触。如果信用证规
定以法语或其他语种表示品名时，亦应按其语种表示。
　　
　　13. Gross Weight (kos)，毛重(公斤)。毛重应与发票或包装单相符。如裸装货
物没有毛重只有净重，应先加Net weight 或 N.W.，再注具体的净重数量。
　　
　　14. Measurement，尺码。即货物的体积。以立方米为计量单位，小数点以下保
留三位。FOB价格条件下可免填尺码。
　　
　　15.Freight clause，运费条款。运费条款应按信用证规定注明。如信用证未明
确，可根据价格条件是否包含运费决定如何批注。主要有以下几种情况：
　　
　　(1) 如果是CIF、CFR等价格条件，运费在提单签发之前支付者，提单应注
Freight paid (运费已付)或Freight prepaid (运费预付)。
　　
　　(2) FOB、FAS等价格条件，运费在目的港支付者，提单应注明Freight collect
、Freight to collect、Freight to be collected (运费到付或运费待收)，或注
Freight payable at destination (运费目的港支付)。
　　
　　(3) 如信用证规定Charter party B/L acceptable (租船契约提单可以接受)，
提单内可注明Freight as per charter party 表示运费按租船契约支付。
　　
　　(4) 如果卖方知道运费金额或船公司不愿意暴露运费费率的情况下，提单可注
Freight paid as arranged (运费已照约定付讫)，或者运费按照约定的时间或办法
支付，提单可注Freight as arranged, 或者, Freight payable as per
arrangement。
　　
　　(5)对于货物的装船费和装卸费等负担问题，经常船方要求在提单上注明有关条
款，如“F.I.”(Free In)：船方不负担装船费；
　　“F.O.”(Free Out)：船方不负担卸船费；
　　“F.I. O.”(Free In and Out)：船方不负担装船费和卸船费；
　　“F.I. O.S.”(Free In , Out and Stowed)：船方不负担装卸费和理舱费；
　　“F.I. O.S.T.”(Free In , Out, Stowed and Trimmed)：船方不负担装卸费和
理舱费；
16.Special condition in B/L，特殊条款。特殊条款的例如下：
　　
　　例1. Bill of lading must specifically state that the merchandise has
been shipped or loaded on bard a named vessel and /or bill of lading must
evidence that merchandise has been shipped or loaded on board a named
vessel in the on –board notation. 信用证要求在提单上特别地注明货物装上一
只定船名的船。虽然在提单上已有一个栏目填船名，但对方仍然坚持用文字证明。这
是对方强调装载船的表示。一般托运人会接受，于是在提单的空白处打上 We
certify that the merchandise has been shipped on a ship name xxx.
　　
　　例2. Bill of lading should mark freight payable as per charter party,
evidencing shipment from whampoa, China to U.S, gulf port. 这是要求强调运
费根据租船契约支付，并强调装运由中国的黄埔至美国的哥尔夫波特港的特殊条款。
在填写提单时，不应因这两项内容已注在栏目中填写而放弃重写一次，应在提单空白
处打上Fright has been payable as per charter party. 和 The shipment has
been made from whampoa, China to U.S, gulf port.
　　
　　例3. 来证要求：Terms as intended in relation to name of vessel, port
of loading and port of arrival are not acceptable. 这是不允许在有关船名、
装运港、目的港表达中出现“预计”字样的条款。在具体制作提单过程中应遵照办理
。
　　
　　例4. 来证要求：issuing company’s certificate confirming that the
vessel named in B/L is a vessel of a conference line. This document is
only to be presented in case of shipment be sea freight. 这是一个限制托运
人必须把货物交给班轮公会承运的条款。托运人在收到来证时就应根据实际情况决定
是否能做得到。从制作提单的具体方式来看有两种处理办法：其一是由船公司出具一
张船籍证，证明装载船是某班轮公会的；其二，由船公司在签发提单时务必在提单上
加注证明该船是某班轮公会的。 17.Place and date of Issue，提单签发地点和日
期。签单地址通常是承运人收受货物或装船的地址，但也有时不一致，例如，收受或
装运货物在新港(Xingang)而签单在天津。也有的甚至不在同一国家。提单签发的日
期不得晚于信用证规定的装运期，这对出口商能否安全收汇很重要。本提单正面条款
中已有装上船条款(Shipped on board the vessel named above…)，在这种情况下
签单日期即被视为装船日期。 18.Laden on Board the Vessel，已装船批注。有些
提单正面没有预先印就的类似已装上船的条款，这种提单便称为备运提单。备运提单
转化为已装船提单的方式有两种：
　　
　　(1)在提单的空白处加“已装船”批注或加盖类似内容的图章。例如“Shipped
on Board”，
　　
　　有的只加“On Board”，然后加装船日期并加提单签发的签字或简签。所谓简签
，是指签字人以最简单的签字形式通常只签本人姓名中的一个单词或一个字母来代替
正式签字。
　　
　　(2)在备运提单下端印有专供填写装船条款的栏目：Laden on Board the Vessel
，已装船标注。有人称之为“装船备忘录”。装船后，在此栏处加注必要内容，如船
名等，并填写装船日并由签字人签字或简签。
　　
　　19. Signed for the Carrier，提单签发人签字。按照UCP500规定，有权签发提
单的是承运人或作为承运人的具名代理或代表，或船长或作为船长的具名代理或代表
。如果是代理人签字，代理人的名称和身份与被代理人的名称和身份都应该列明。
根据跟单信用证统一惯例(UCP500)有关规定(Aet.23)及银行审单标准，单式海运或港
对港提单的正确缮制有如下要求：
　　一、整套正本提单注有张数。是否按信用证条款交呈。
　　二、提单正面是否打明承运人(CARRIER)的全名及“承运人（CARRIER)”一词以
表明其身份。
　　三、如提单正面已作如上表示，在承运人自己签署提单时，签署处毋须再打明承
运人一词及其全名。举例：如提单正面已打明（或印明）承运人全名为XYZ LINE及“
CARRIER”一词以示明其身份，在提单签署处（一般在提单的右下角）经由XYZ LINE
及其负责人签章即可。如提单正面未作如（二）表示；且由运输行(FORWARDER)签署
提单时，则在签署处必须打明签署人的身份。如：ABC FORWARDING CO as agents
for XYZ LINE, the carrier或ABC FORWARDING Co on behalf of XYZ LINE the
carrier。如提单正面已作如（二）表示，但由运输行(FORWARDER)签署提单时，则在
签署处必须打明签署人的身份，如ABC FORWARDING CO as agents for the carrier
或as agents for/on behalf of the carrier。
　　
　　四、提单有印就“已装船”(“Shipped in apparent good order and
condition on board…”)字样的，毋须加“装船批注”(“On board notation”)；
也有印就“收妥待运”(“Received in apparent good order and condition for
shipment…”)字样的则必须再加“装船批注”并加上装船日期。
　　
　　五、提单印有“intended vessel”、“intended port of loading”、
“intended port of discharge”及/或其他“intended…”等不肯定的描述字样者
，则必须加注“装船批注”，其中须把实际装货的船名，装货港口，卸货港口等项目
打明，即使和预期(intended)的船名和装卸港口并无变动，也需重复打出。
　　
　　六、单式海运即港对港(装货港到卸货港)运输方式下，只须在装货港(Port of
Loading)，海轮名(Ocean vessel)，及卸货港(Port of Discharge)三栏内正确填写
；如在中途转船(Transhipment)，转船港(Port of tcano hipment)的港名，不能打
在卸货港(Port of discharge)栏内。需要时，只可在提单的货物栏空间打明“在×
×（转船港）转船”“with transhipment at××”。
　　
　　七、“港口”(Port)和“地点”(place)是不同的概念。有些提单印有“收货地
点”(place of receipt/taking in charge)和“交货地点/最后目的地”(place of
delivery/final destination)

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